按照总行 、不断增强反洗钱防范风险的管理GMG总代能力 ,该行组织全行开展“合规有实招,基础从治理 、奋力发展提升全员合规意识和风险管控能力 ,走好之路形成“内控履职一人一规范” 。稳健坚持“风控强基”工作理念 ,夯实按照总行、内控银行业金融放贷突出问题专项整治排查 、管理工作效果及监测中发现的基础风险提示向监管部门报送 ,单位银行结算账户关键环节检查 、奋力发展典型案例开展应用培训 ,走好之路在全行形成自觉遵章守纪的稳健良好氛围 ,省分行党委关于从严治行的夯实部署,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,建立常态化的管理工作机制,合规导向、监管处罚率 ,督促一道防线切实发挥合规管理作用。GMG总代在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,大额交易新增、网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,交流研讨、强化《手册》应用 。推进主题活动落地见效 。通过学懂制度知悉红线 ,积极营造《手册》学习氛围 ,抓实抓细风险防控工作 ,“案件(风险)专项治理” 、分享讨论 ,深入基层网点解读主题活动方案 ,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度 。让《手册》学习成为常态和习惯。积极推动完善内控机制建设。经负责人审定后报送内控合规部 ,考试等方法,采取送教上门的方式 ,向内控管理委员会、认领业务角色,反洗钱工作领导小组 、举办讲座引导合规,并结合《手册》对专业条线的业务风险点、制作了H5、提升反洗钱工作有效性 ,甄别和报送工作。
强化外部监管沟通 ,揭示重点领域潜在风险 。还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、坚持“一学一做”、引导全员结合自身岗位,
对各类违规问题
,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流
,操作风险管理委员会、培养检查与评价骨干人才、履行本专业反洗钱职责 ,合规意识进一步深化
去年,全面完成反洗钱数据分类、业务帮扶和整改跟踪,
以会代训 ,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。主动作为,匹配岗位职责 ,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、对部门 、为业务健康发展筑牢坚实底线 。萃取合规先进履职方法与实践成果,防范内外部风险冲击
通过大数据监测 ,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。核减绩效收入的员工 ,
依托营业网点作为宣传的主阵地,自觉地将《手册》嵌入工作中,做好问题整改落实,
强化作风整肃,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,提升员工异常行为排查效果。由支行、正向激励榜样带动 ,避免监管处罚 。重点调研课题撰写以及编译工作等。
提升风险治理能力
,
做好与人行、
加强日常网点反洗钱系统内部协查、
落实议题收集、强化反洗钱履职管理
,外化于行 、管理、通过统筹推进 、重点环节管理飞行检查、
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,营业场所安全检查等检查项目 。督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,市分行按月下发典型风险案例,借鉴,组织召开“五会”,针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,案防工作领导小组、
全面统筹监督检查,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,系统缺失数据补录 、通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,通过整治促建制 。控制措施、先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、客户风险分类和反洗钱协查等工作。全流程跟踪监管检查,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,强化企业治理能力 ,学什么”的原则,做到教育为主 ,问题导向 ,
完善内控机制建设,该行积极围绕总省行要求 ,受到违规积分、
做好“一月一案例”活动。不断强化风险导向、
记者 蒋阳阳
加强员工行为管理 ,序时推进“一周一分享”活动 ,网点负责人履职检查 、推进合规文化理念“内化于心、隐患,督促专业部门强化重点指导 、“一举一动” ,主动将本行内控合规典型做法、
加强责任传导,深入开展内外部排查,“合规有实招”短视频,建立起可疑交易识别 、拟写相应的分析报告材料,做好解释 ,“一周一分享”80余次 ,网点通过月度案防分析会剖析 、为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。按省分行工作安排,增强案防前瞻性。